【申万宏源证券】新三板业务周末大讲堂培训活动

时间：2022-12-11 15:43 来源：中国证券业协会

【申万宏源证券】新三板业务周末大讲堂培训活动

为提高公司新三板执业水平，帮助员工及时把握行业新政策、新制度、新规范，3月12日，证券公司培训中心联合场外市场总部举办了新三板业务周末大讲堂全员专场培训活动。证券公司各分公司及营业部、西部子公司各营业部、场外市场总部、申万宏源承销保荐公司的全体员工通过现场或视频会议的形式参与了本次培训。

培训会上，场外市场总部负责人结合新三板的最新业务政策发表了讲话。她表示希望通过本次活动，场外市场总部全体员工、各分公司、子公司和营业部能齐心协力，加强协同合作，在 “规范年”、“监管年”的大背景下，提高项目承做水平与质量，切实履行主办券商勤勉尽责的义务。

在培训中，来自合规与风险管理中心内核小组和场外市场总部的培训讲师结合全国股转公司新出台的《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》等政策办法，围绕新三板项目选择要点、内核要点、持续督导制度及实务操作等内容为员工们进行了详细的解读，并明确要求业务人员加强风控意识，做好尽职调查和项目材料，努力避免《主办券商执业质量负面行为清单》上的行为。

通过本次培训，场外市场总部加强了与各分公司、子公司和营业部的沟通和联系，参训员工纷纷表示通过本次培训，对《主办券商执业质量负面行为清单》有了更加清晰的认识，对今年的新三板监管政策有了更加深刻的理解。在监管机构和公司强化监管、规范发展的号召下，新三板全体业务人员将努力确保项目质量，为公司再创佳绩。

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