中泰证券“信息隔离墙”专题培训简报

时间：2022-12-11 14:33 来源：中国证券业协会

为切实提升公司员工的信息隔离意识，有效执行信息隔离墙制度，筑牢员工合规展业之根基，2021年5-11月，中泰证券依据最新监管规定，从公司制度和业务实际出发，利用公司E-learning网络培训平台开展了“信息隔离墙”专题系列培训，自主开发了10门课程，内容涵盖了制度概述、人员管理、跨墙管理、名单及静默期管理、信息隔离墙流程、案例警示、投行业务、研报业务、证券自营业务和分支机构注意事项等十个主题，课程累计时长390分钟，并面向公司全员组织学习。

课程目的是通过体系化梳理各业务条线有关信息隔离的法律法规、监管规章和自律规则等内容，提炼有效执行信息隔离墙制度的关键所在，进一步加深员工对信息隔离墙相关制度的理解，强化规范使用内幕信息和未公开信息，从而提升员工遵守信息隔离墙制度的自觉性，切实防范内幕交易等违规行为的发生。

课程特色：一是主题突出，层次分明。该系列课程以中泰证券现行信息隔离墙管理框架为主线，分别从人员管理和业务管理的角度，对信息隔离管理的重要意义、主要概念、相关要求、业务协作、跨墙管理等方面进行了深入浅出的解读。二是突出对人员和风险点的学习。课程重点梳理了敏感信息人员报备、隔离墙名单的出入单及静默期管理、利益冲突部门之间业务协作审批等全流程管控要点，强调了信息隔离风险点，规范了操作实务。三是突出对重要业务的学习。针对投资银行、证券自营、研究咨询等信息隔离重点管控的业务领域，单独制作了专题课程，分配给投资银行、证券自营、研究咨询等相关单位人员进行学习，并通过课后测试检验学习效果。四是突出对监管案例的学习。课程剖析了监管案例的处罚缘由及处罚结果，分析了信息隔离违规所涉内幕交易的风险隐患，并结合当前监管态势和公司合规理念，全方位、多角度诠释了信息隔离墙制度有效实施的重要性及必要性。

此次系列培训取得明显实效。通过培训，员工信息隔离意识明显增强，相关单位报备敏感信息知悉人员名单等材料的及时性、准确性得到明显提高，利益冲突部门之间业务协作的报备和审查活动得到进一步规范，业务部门与合规部门的日常沟通更为密切并就名单报备、跨墙管理等方面提出了新的意见和建议，为公司进一步优化信息隔离管理机制积极建言献策。此次系列培训是中泰证券积极践行合规行业文化理念的生动体现。

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