证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2022)证券市场基本法律法规（六）

时间：2022-12-11 14:20 来源：战考网

第六节证券自营

了解证券公司自营业务的主要法律法规;掌握证券自营业务投资范围的规定;了解证券自营业务决策与授权的要求;掌握证券自营业务相关风险控制指标;了解证券自营业务操作的基本要求;掌握自营业务的禁止性行为;了解债券交易的相关监管要求;熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

第七节证券资产管理

熟悉证券公司开展资产管理业务的法律法规体系和基本要求;掌握资产管理业务类型。

掌握金融机构开展资产管理业务的基本原则、基本职责、代销要求、投资范围、禁止资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能技术要求及监管原则等。

了解证券公司大集合资产管理业务的基本概念与规范要求。

掌握证券资产管理业务的一般性规定;掌握资产管理业务中人员、合同、募集推广、委托资产来源等要求;掌握资产管理计划成立及转让的条件、投资交易的要求;掌握资产管理业务投资者的权利与义务;掌握证券公司以自有资金参与资产管理计划及关联交易的要求;熟悉资产管理计划的托管要求、终止情形;掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。

熟悉证券公司开展资产证券化业务的主要规则;了解专项计划管理人主要职责;了解专项计划设立、运作的一般流程;了解资产支持证券挂牌、转让的相关规定;熟悉资产证券化业务的尽职调查规定;了解资产支持证券信息披露的相关要求;熟悉资产证券化业务基础资产负面清单。

了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。

熟悉资产管理业务的监管措施和法律责任。

第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

了解全国股转系统业务的主要法律法规;熟悉全国股转系统业务的一般规定;掌握全国股转系统主要业务的有关规定;熟悉监管部门对全国股转系统业务的监管措施;掌握违反全国股转系统业务有关规定的法律责任。

了解证券公司柜台交易、柜台市场的概念、基本要求;熟悉证券公司柜台市场发行、销售与转让的产品种类及方式;熟悉柜台交易中合同签订、财产担保、账户、登记、托管、结算的有关要求;熟悉柜台市场内控制度建设、投资者适当性管理、信息披露及自律管理的有关要求。

第九节其他业务

熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为。

熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围、业务规则与禁止行为;熟悉对中间介绍业务的监管措施。

了解证券公司另类投资业务的概念及范围;熟悉证券公司另类投资业务的主要业务规则;了解证券公司设立子公司开展另类投资业务的相关规定。

了解股票期权交易的主要制度安排;熟悉证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则。

熟悉证券公司金融衍生品的交易范围、种类及其交易商管理。