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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(1.24)

时间：2023-02-21 15:08 来源：战考网

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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于()年。

A .5

B .10

C .15

D .20

参考答案：D

参考解析：《期货公司监督管理办法》第六十条期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( )。

A . 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B . 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C . 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D . 期货公司应当公平对待委托客户

参考答案：C

参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，( )应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A .期货公司

B .证券公司和期货公司

C .证券公司

D .证券公司或期货公司

参考答案：C

参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

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