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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(1.20)

时间：2023-02-21 14:55 来源：战考网

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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料是()。

A .备案报告

B .公司决议文件

C .变更后的营业执照副本复印件

D .拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明

参考答案：D

参考解析：

《期货公司监督管理办法》第二十七条期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：(一)备案报告;

(二)变更后的营业执照副本复印件;

(三)公司决议文件;

(四)关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明;

(五)变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明;

(六)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;

(七)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件;

(八)中国证监会要求提交的其他文件。

期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。

期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当( )。

A .继续营业活动

B .暂停营业活动

C .终止营业活动

D .中止营业活动

参考答案：C

参考解析：《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

期货公司可以接受以下( )单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A .事业单位

B .国有企业

C .期货公司的工作人员

D .国家机关

参考答案：B

参考解析：《期货公司监督管理办法》第六十一条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(三)期货公司工作人员及其配偶;(四)证券、期货市场禁止进入者;(五)未能提供开户证明材料的单位和个人;(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

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