首页 您当前的位置:战考网 > 期货从业资格证 > 复习指导 >

2022年期货从业考试《期货基础知识》必背知识点(七)

时间:2022-12-09 16:02 来源:战考网

期货基础知识是期货从业资格考试必考科目之一,根据2022年期货基础知考试大纲,本文为大家整理了2022年期货从业考试必背知识点(七)供大家参考,正在备考的同学可以学习下。

期货公司

(1)对期货公司业务实行许可制度。

在我国,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

期货公司除可申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。即按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。

(2)期货公司的业务类型:

①期货经纪业务。

②期货投资咨询业务。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得向客户做获利保证,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,不得对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断,不得利用向客户提供投资建议谋取不正当利益,不得利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息,不得以个人名义收取服务报酬,不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

③资产管理业务。期货公司及其从业人员从事资产管理业务时,不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额;不得占用、挪用客户委托资产;不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;不得以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;

不得从事法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

1、期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。

2、期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,其主要职能包括:根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;对客户账户进行管理,控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问;为客户管理资产,实现财富管理等。

3、期货公司属于非银行金融机构。

介绍经纪商(IB)

介绍经纪商:简称IB

(1)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供下列服务:

①协助办理开户手续;

②提供期货行情信息和交易设施;

③中国证监会规定的其他服务。

(2)证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

(3)2012年10月,我国已取消了券商IB业务资格的行政审批,证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行依法备案。


分享到:
  • 扫码加财经类考试老师微信
  • 进行“一对一”考试资讯
  • 注意:

  • .在添加客服时,备注自己要咨询的【考试种类+地区】

  • .先添加客服,再由客服按实际情况推荐给考试老师

  • .添加老师可咨询:考试信息+考试资料+交流群推荐

报考条件查询
头
报考指南 行业热点
  1. · 关于《期货公司居间人管理办法(试行)》过渡期满相关安排的通知
  2. · 民政部社会组织管理局关于表扬在减轻企业负担工作中表现突出的全国性行业协会商会的通报
  3. · 中国证监会副主席方星海在2022年上交所国际投资者大会上的致辞
  4. · 证监会就《关于深化公司债券注册制改革的指导意见(征求意见稿)》公开征求意见
  5. · 证监会发布《证券期货业机构内部接口 证券交易》等7项金融行业标准
  6. · 人民银行行长易纲在2022年金融街论坛年会上的讲话
  • 历年真题
  • 模拟试题
  • 技巧心得
  • 复习指导
  • 考试大纲
  • 考试教材

网站介绍 企业新闻 考试动态 新媒体矩阵 合作推广 网站声明 全站导航 加入我们 帮助中心 联系我们

苏ICP备案号18066411号-3 icp备:苏B2-20200036 地址:南京市鼓楼区湘江路32号

Copyright@2020-2022南京双引号网络科技有限公司 ALL Right Reserved