您当前的位置：2023年初级银行管理真题考点：内部控制的职责分工
时间：2023-02-03 15:21 来源：战考网
学霸君根据历年银行从业考试真题整理出真题考点，让广大银行从业考生能更清楚真题考点分布。同学们可根据真题考点针对性进行复习备考，为2023年银行从业考试做好充足准备。
【真题考点】内部控制的职责分工
(1)董事会
①保证内控体系充分有效，保证银行审慎经营;
②明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施;
③监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
(2)监事会
①监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;
②监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。
(3)高级管理层
①执行董事会决策;
②根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施;
③建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行;
③组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
(4)业务部门(第一道防线)
①参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程;
②严格执行相关制度规定;
③组织开展监督检查;
④按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改。
(5)内控管理职能部门(第二道防线)
指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
(6)内部审计部门(第三道防线)
履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。
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