您当前的位置：2023年基金从业《私募股权投资》预习基础练习题七
时间：2023-01-11 14:45 来源：战考网
1、关于股权投资基金行业自律，以下表述正确的是( )
A、行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分
B、行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动
C、行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则
D、行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成
参考答案：B
参考解析：股权投资基金行业自律，是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成(D错误)。股权投资基金行业自律既是行业交易规则的自我制定过程，也是一种与政府监管相并列的市场治理手段(A错误)。行业自律是在法律规定和政府监管的基础上，行业成员联合设定行业规则的活动(B正确)，行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等。同时，行业自律是由行业自律组织实施的自律约束，行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则(C错误)。
2、以下不属于股权投资基金的市场服务机构的是()。
A、基金资产保管机构
B、律师事务所
C、中国证券投资基金业协会
D、基金销售机构
参考答案：C
参考解析：股权投资基金的市场服务机构，包括基金资产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所和会计师事务所。
3、关于政府引导基金的投资方向，以下表述正确的是( )
A、一般不具有导向性，往往通过直接对创业企业进行投资获得较高投资收益
B、具有一定的导向性，投资方向限定为公共事业和基金设施投资
C、具有一定的导向性，通常投资于创业投资基金以引导社会资金进入早期创业投资领域
D、不具有导向性，采取纯市场化方式运作，但是由政府财政出资设立
参考答案：C
参考解析：
政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。
第一，参股，是指政府引导基金主要通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业。第二，融资担保，是指政府引导基金根据信贷征信机构提供的信用报告，对历史信用记录良好的创业投资基金，采取提供融资担保方式，支持其通过债权融资增强投资能力。
第三，跟进投资，是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向。
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