2023年基金从业《法律法规》预习基础练习题十

时间：2023-01-10 17:26 来源：战考网

1、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于()。

A、拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B、违法开展经营活动

C、涉嫌证券期货违法

D、涉嫌证券期货犯罪

参考答案：A

参考解析：根据题意可知，该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查，所遭受的处罚。

2、某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中A基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是()。

A、某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产

B、某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动

C、某公司的做法属于是为了打造A基金的良好业绩，对投资者有利

D、某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略

参考答案：A

参考解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;④侵占、挪用基金财产;⑤泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑥从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;⑦玩忽职守，不按照规定履行职责;⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;⑨法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、根据《证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是()。

A、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料

B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C、安全保管基金财产

D、编制基金财务会计报告

参考答案：D

参考解析：D项，基金管理人编制基金财务会计报告。

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