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2023年基金从业《法律法规》预习基础练习题五

时间：2023-01-10 16:09 来源：战考网

1、关于基金中基金(FOF)，以下表述错误的是()。

Ⅰ、将80%以上的基金资产投资于中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金的定义为FOF

Ⅱ、除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限不少于6个月

Ⅲ、除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金的25%

Ⅳ、基金管理人应当在FOF所投资基金披露净值的次日，及时披露FOF份额净值和份额累计净值

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：

Ⅱ项说法错误，除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于1年、最近定期报告披露的基金净资产应当不低于1亿元。

Ⅲ项说法错误，除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20%。

2、以下属于指数基金特点的是()。

Ⅰ、收益稳定

Ⅱ、费用低廉

Ⅲ、分散风险

Ⅳ、监控便利

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：指数基金具有客观稳定、费用低廉、分散风险、监控便利等特点，近年来发展十分迅速。

3、张某拟投资上市开放式基金(LOF)，关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括()。

Ⅰ、在代销该基金的银行申购该基金

Ⅱ、在银行申购的基金份额只能在银行赎回

Ⅲ、在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出

Ⅳ、在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：上市开放式基金(LOF)这是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。LOF具有的转托管机制，使投资者既可以通过场外销售渠道申购和赎回基金份额，也可以在挂牌的交易所买卖该基金或进行基金份额的申购与赎回。

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