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2023年基金从业《法律法规》预习基础练习题四

时间：2023-01-10 16:03 来源：战考网

1、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是()。

A、公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价

B、公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化

C、公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一

D、公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理

参考答案：D

参考解析：

A项说法正确，证券投资基金管理人形成了投资研究驱动、合规保障与运营支撑的制度化投研体系，投资范围、投资比例、集中度等方面的有约束力的限制，使得基金管理人及其投研团队主要通过精选个股、精选个券的方式实现对投资标的的识别、评估与交易。在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。

B项说法正确，证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机。证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构。

C项说法正确，不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉之一。

2、关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是()。

A、基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性

B、基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益，不属于基金管理人作为受托人的固有财产

C、基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金，并区分独立账户分别估值核算登记

D、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

参考答案：C

参考解析：C项说法错误，基金管理人的固有资金和受托资金不得存放在同一证券账户。

3、关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括()。

Ⅰ、将资金交给基金管理人管理，使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务

Ⅱ、证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则